券商研究业务迎年度“摸底” 新增三方面调研内容
《证券日报》记者7月6日从券商处获悉,为客观反映券商发布证券研究报告业务开展情况,促进发布证券研究报告业务健康发展,中证协近日组织开展2022年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计,并且,券商需要在7月19日前完成反馈。
具体来看,券商需报送数据主要包括研究部门、研究销售部门设置和人员组成,证券分析师人员构成,研究报告质量审核、合规审查人员数量及占比,分析师执业年限、离职率,公募基金公司、QFII、RQFII机构客户数及佣金收入等。
记者从业内了解到,券商研报业务经营情况统计属于一年一度的常规报送。
(资料图片仅供参考)
不过,与去年券商研报业务经营情况统计不同的是,今年中证协新增了三方面调研内容。一是新增了券商参与分析师外部评选情况,包括名称、组织单位、获奖情况,有无专项奖励、是否与考核挂钩,公司对外部评选机构如何评估等。二是新增了券商对发布研究报告业务发展的意见建议。三是新增了券商发布的北交所上市公司研究报告数量(份),以及覆盖的北交所上市公司数量(家)的情况反馈。
此外,在对券商首席经济学家的情况调研细节中,本次新增了“日常管理归属于公司何部门”的内容。
全面注册制下,受业务协同效应增强等多重因素影响,券商的研究业务正经历重塑。
4月底,监管部门向券商下发了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(以下简称《通报》),点出了券商研究业务存在的三大典型问题:一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整;二是部分公司内控制度执行有效性不足;三是具体研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。
《通报》发布至今,券商行业已经陆续收到了相关罚单达43张,涉及13家券商、47名研究所工作人员。而“双随机”现场检查专项工作共覆盖45家券商和300篇研报。从罚单中也可以看到,部分券商研究业务乱象丛生,“无证上岗”的现象也存在。
监管部门针对“双随机”现场检查专项工作情况表示:“各证券公司和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题,对照检视、认真整改,不断提升业务质量和合规水平。”
毕马威建议:“中小券商应加强投资、投研、投行的联动。一方面,改变过往聚焦服务于卖方的业务模式,加强研究与投行业务或其他业务体系的协同联动;另一方面,通过外引内培的方式,打造行业研究队伍,提高行业研究、定价估值能力,并通过良好的激励机制保驾护航。”
标签: